Komisja Nadzoru Finansowego złożyła zawiadomienie do prokuratury w sprawie podejrzenia manipulacji i oszustwa na rynku finansowym. Osoba fizyczna, wykorzystując pełnomocnictwo, miała generować zyski na własnym rachunku kosztem strat swojego mocodawcy.
Według ustaleń KNF, osoba fizyczna w okresie od 2 września 2022 roku do 8 lutego 2024 roku, mając dostęp do rachunków papierów wartościowych swojego mocodawcy, dokonywała transakcji w celu wytransferowania z nich środków finansowych. Działania te miały charakter manipulacji rynkowej połączonej z oszustwem.
Manipulacja polegała na składaniu w zbliżonym czasie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży na tych samych instrumentach. Sprawca nabywał na własny rachunek instrumenty finansowe po niskiej cenie, by następnie sprzedać je po wyższej cenie na rachunki mocodawcy, lub odwrotnie – sprzedawał drogo z rachunku klienta, by odkupić je taniej na swój rachunek.
Działania koncentrowały się na niepłynnych seriach kontraktów terminowych i opcji, których wartość jest zależna od indeksu WIG20. Osoba ta, dysponując zarówno rachunkami własnymi, jak i rachunkami mocodawcy, realizowała zysk na swoich kontach, jednocześnie generując straty po stronie klienta.
Transakcje dokonywane przez sprawcę niejednokrotnie stanowiły 100 proc. lub prawie 100 proc. dziennego wolumenu obrotu na danym instrumencie finansowym. Świadczy to o sztucznym kreowaniu rynku i wprowadzaniu w błąd innych jego uczestników co do realnego popytu i podaży.
W ocenie Komisji, opisane działania mogły dawać fałszywe sygnały co do rzeczywistego poziomu cen oraz wolumenu obrotu instrumentami finansowymi. Składanie zleceń po obu stronach arkusza zleceń miało znaczący wpływ na wycenę niepłynnych kontraktów i opcji.
Kształtowanie się cen w oderwaniu od ich rzeczywistej wartości umożliwiło wyprowadzenie środków finansowych z rachunków mocodawcy. KNF podkreśla, że ze względu na potencjalny zamiar przejęcia środków, działanie to, oprócz manipulacji, mogło również nosić znamiona przestępstwa oszustwa.
Źródło: https://www.bankier.pl/wiadomosc/Kupowal-drogo-sprzedawal-tanio-sobie-KNF-ujawnia-kulisy-manipulacji-9058924.html
